涉7年前内情交易案 这名资深投走保代被终身禁业
作者: 赵亦然
[ 近日,证监会网站上挂出了对广宏毅的终身证券市场禁入决定书。这张决定书涉及一首7年前的内情交易案,因该案当事人广宏毅同时正面临牢狱之灾。 ]
[ 这并不是近期证监会首例对证券市场“惯犯”作出二次责罚,此前证监会网站上还公布了对涨停“敢物化队”陈贇作出的二次责罚。 ]
时隔3年后,资深投走保代广宏毅再接证监会罚单,分别的是,这一次,其因内情交易被证监会出示“红牌”,予以终身禁业。
近日,证监会网站上挂出了对广宏毅的终身证券市场禁入决定书。这张决定书涉及一首7年前的内情交易案,因该案当事人广宏毅同时正面临牢狱之灾。
值得仔细的是,这并不是近期证监会首例对证券市场“惯犯”作出二次责罚,此前证监会网站上还公布了对涨停“敢物化队”陈贇作出的二次责罚。
内情交易获刑三年
按照证监会公布的市场禁入决定书,广宏毅此次被罚是由一首2013年的内情交易引首的。
按照此前广东省深圳市中级人民法院一审认定,英唐智控终止英唐智控(香港)有限公司与泰国Intech Thai Technology有限合伙公司组合及泰国宏大合同事项为内情新闻,内情新闻敏感期为2013年12月23日至31日。广宏毅时任华泰说合证券有限义务公司投资银走部副总监、英唐智控IPO和不息督导保荐代外人,为法定内情新闻知恋人,不晚于2013年12月25日知悉上述内情新闻。
原形上,早在2009年5月,广宏毅就介绍谭某等人以“李某平”名义入股英唐智控。2013年12月26日、27日,广宏毅议决协助有关大宗交易的手段,请示谭某减持“李某平”证券账户中英唐智控股票300万股(每天减持150万股,成交价格别离为8.24元/股、8.41元/股),卖出金额计2497.5万元;2013年12月30日,广宏毅议决电话委托手段协助谭某卖出“李某平”证券账户所持的英唐智控股票计139.57万股,卖出价格为当天涨停价9.58元/股,卖出金额约1333.1万元;上述两次交易成交金额合计3830.58万元。
经深圳市中级人民法院认定,广宏毅的走为已组成内情交易罪,依法判处广宏毅有期徒刑三年,缓刑五年,罚金12万元。广宏毅不屈一审判决,挑出上诉。
二审阶段,广东省高级人民法院认为,上诉人广宏毅行为证券内情新闻知恋人员,在对证券交易价格有宏大影响的新闻尚未公开前卖出该证券,情节稀奇主要,已组成内情交易罪。该院依法作出终审裁定:驳回上诉,维持原判。
在对证监会的陈述辩论原料中,广宏毅挑出刑事司法裁判对其内情交易作恶走为的认定与原形不符,刑事案件仍在申诉过程中,期待证监会能够客不益看判案。
不过,证监会认为,广东省高级人民法院的终审裁定已发生法律效力,对广宏毅陈述辩论偏见不予采纳,且其作恶走为情节主要,按照2005年《证券法》第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第三条第三项和第五条第一项的规定,证监会对广宏毅采取终身证券市场禁入措施,在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
曾违规炒股遭禁业五年
中国证券业协会网站表现,1973年出生的广宏毅,2004年便已在东吴证券从事证券业务,2007年脱离东吴证券前去华泰说合证券任职,曾先后担任金智科技、齐翔腾达、英唐智控、万昌科技IPO项方针保荐代外人,并曾主办江淮动力配股、包钢股份IPO等项现在,参与山西三维、江淮动力IPO项现在,太极实业添发A股、嘉陵摩托国有股回购等项现在。
原形上,早在2017年,广宏毅就因违规交易10只股票被证监会责罚。
2012年12月至2014年6月,时任华泰说合证券投资银走部副总监的广宏毅暗地批准他人委托,行使“孙某峰”证券账户买卖五粮液、中联重科等10只证券,组成证券法有关规定所述的作恶走为。
详细来望,2011年中信建投证券深圳深南中路生意业务部总经理田某答广宏毅的请求,于2011年12月8日安排孙某峰议决其所在生意业务部开立“孙某峰”清淡证券账户,2012年10月25日开立“孙某峰”融资融券账户。“孙某峰”证券账户三方存管银走账户的网上银走U盾由广宏毅保管,该证券账户主要采用“网上委托”和生意业务部现场“驻留委托”手段下单,其中网上下单交易地址、“孙某峰”网银登录地址与广宏毅家庭地址、出差地契合合。广宏毅负责该账户的平时维护并议决网上委托手段操作“孙某峰”证券账户。2011年12月8日至2014年6月30日,广宏毅行为证券从业人员,受冯某成委托行使“孙某峰”证券账户进走证券交易。2015年2月12日,“孙某峰”证券账户卖出所持通盘证券,并销户。
2017年,证监会对广宏毅下发了走政责罚决定书,责令其改正,给予警告,没收其作恶所得145.25万元,并处以435.75万元罚款。同时,对广宏毅采取5年证券市场禁入措施。
广宏毅对证监会的责罚不屈,并挑出走政复议申请,乞求撤销、减轻或免除对其作出的走政责罚。但证监会驳回了其申请并维持此前作出的《走政责罚决定书》。
截至2020年12月30日,广宏毅经催告后仍未缴纳罚款,按照中国裁判文书网公布的走政裁定书,证监会向北京西城区法院申请强制实走,北京西城区法院已于2020年6月15日对此准予强制实走,裁定送达后即发生法律效力。
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义务编辑:戚琦琦